OKX von maltesischer Finanzaufsicht mit 1,1 Millionen Euro Geldstrafe belegt

Die maltesische Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) hat die Kryptobörse OKX mit einer Geldstrafe von 1,1 Millionen Euro belegt. Die Strafe folgte nach einer Compliance-Prüfung, bei der schwerwiegende Verstöße festgestellt wurden.

OKX von Maltas FIAU mit 1,1 Millionen Euro Geldstrafe belegt

Die Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) von Malta hat OKX in diesem Monat mit einer Geldstrafe in Höhe von 1,1 Millionen Euro belegt. Die Strafe folgte nach einer Vor-Ort-Compliance-Prüfung im April 2023, bei der mehrere Verstöße festgestellt wurden. Die FIAU stellte fest, dass einige dieser Verstöße systematisch und schwerwiegend waren. Darüber hinaus behauptete die Behörde, dass die Geschäftsrisikobewertung von OKX die potenziellen Geldwäscherisiken im Zusammenhang mit seinen Produkten nicht angemessen untersucht habe. Außerdem führte OKX bei etwa der Hälfte seiner Kundendateien keine Risikobewertungen während des Registrierungsprozesses durch.